- Cumplimiento
- El estado de cumplir con todos los requisitos legales, reglamentarios e internos aplicables relevantes para las operaciones de una empresa.
- Auditoría
- Una revisión sistemática de registros, procesos o controles para verificar que se están cumpliendo las obligaciones.
- Oficial de cumplimiento
- El individuo responsable de supervisar el programa de cumplimiento de una empresa, identificar riesgos y garantizar que se cumplan las obligaciones.
- Requisito regulatorio
- Una regla específica impuesta por un organismo gubernamental o regulador de la industria que una empresa debe satisfacer para operar legalmente.
- Control interno
- Un proceso o procedimiento puesto en práctica para prevenir errores, fraude o violaciones regulatorias dentro de una organización.
- Control de exportaciones
- Leyes y regulaciones que rigen qué bienes, software, tecnología e información pueden ser enviados a receptores extranjeros y bajo qué condiciones.
- Cumplimiento comercial
- Adhesión al conjunto completo de leyes que rigen el comercio internacional, incluidos aduanas, aranceles de importación, sanciones y controles de exportación.
- Gobernanza de TI
- El marco de políticas y controles que garantiza que los sistemas, datos y procesos de TI de una organización cumplan con requisitos legales y empresariales.
- Mantenimiento de registros
- La retención organizada de documentos y datos comerciales durante un período requerido para que puedan producirse durante una auditoría o procedimiento legal.
- Brecha de cumplimiento
- Un área específica donde la práctica comercial actual no cumple con un requisito legal, regulatorio o de política.
- Diligencia debida
- El proceso de investigar las operaciones u obligaciones de una empresa antes de una transacción, auditoría o revisión regulatoria.
