- Conformità
- Lo stato di rispetto di tutti i requisiti legali, normativi e interni applicabili pertinenti alle operazioni di un'azienda.
- Audit
- Una revisione sistematica di registri, processi o controlli per verificare che gli obblighi siano stati rispettati.
- Responsabile conformità
- L'individuo responsabile della supervisione del programma di conformità di un'azienda, dell'identificazione dei rischi e dell'assicurazione che gli obblighi siano soddisfatti.
- Requisito normativo
- Una regola specifica imposta da un organo governativo o da un'autorità di regolamentazione del settore che un'azienda deve soddisfare per operare legalmente.
- Controllo interno
- Un processo o una procedura messa in atto per prevenire errori, frodi o violazioni normative all'interno di un'organizzazione.
- Controllo delle esportazioni
- Leggi e normative che governano quali beni, software, tecnologia e informazioni possono essere inviati a destinatari stranieri e in quali condizioni.
- Conformità commerciale
- Aderenza all'insieme completo di leggi che governano il commercio internazionale, inclusi dogana, dazi all'importazione, sanzioni e controlli delle esportazioni.
- Governance IT
- Il quadro di politiche e controlli che garantisce che i sistemi IT, i dati e i processi di un'organizzazione soddisfino i requisiti legali e aziendali.
- Conservazione dei registri
- La conservazione organizzata di documenti e dati aziendali per un periodo richiesto in modo che possano essere prodotti durante un audit o un procedimento legale.
- Lacuna di conformità
- Un'area specifica in cui la pratica aziendale attuale non è all'altezza di un requisito legale, normativo o di politica.
- Due diligence
- Il processo di investigazione delle operazioni o degli obblighi di un'azienda prima di una transazione, un audit o una revisione normativa.
