- Compliance
- Der Zustand, alle geltenden rechtlichen, regulatorischen und internen Anforderungen zu erfüllen, die für die Geschäftstätigkeit eines Unternehmens relevant sind.
- Audit
- Eine systematische Überprüfung von Datensätzen, Prozessen oder Kontrollen, um zu überprüfen, dass Verpflichtungen erfüllt werden.
- Compliance Officer
- Die Person, die für die Leitung des Compliance-Programms eines Unternehmens, Risikoidentifizierung und Gewährleistung der Erfüllung von Verpflichtungen verantwortlich ist.
- Regulatorische Anforderung
- Eine spezifische Regel, die von einer Behörde oder Branchenregelgeber verhängt wird und die ein Unternehmen erfüllen muss, um rechtmäßig zu operieren.
- Interne Kontrolle
- Ein Prozess oder Verfahren, das eingerichtet wird, um Fehler, Betrug oder regulatorische Verstöße innerhalb einer Organisation zu verhindern.
- Exportkontrolle
- Gesetze und Verordnungen, die regeln, welche Waren, Software, Technologien und Informationen an ausländische Empfänger gesendet werden dürfen und unter welchen Bedingungen.
- Handels-Compliance
- Einhaltung der vollständigen Gesetze für den internationalen Handel, einschließlich Zoll, Importzölle, Sanktionen und Exportkontrollen.
- IT-Governance
- Der Rahmen von Richtlinien und Kontrollen, der sicherstellt, dass die IT-Systeme, Daten und Prozesse eines Unternehmens rechtliche und geschäftliche Anforderungen erfüllen.
- Aufzeichnungspflicht
- Die organisierte Aufbewahrung von Geschäftsdokumenten und Daten für einen erforderlichen Zeitraum, damit sie während eines Audits oder einer rechtlichen Verhandlung bereitgestellt werden können.
- Compliance-Lücke
- Ein spezifischer Bereich, in dem derzeitige Geschäftspraxis hinter einer rechtlichen, regulatorischen oder Richtlinienanforderung zurückbleibt.
- Due Diligence
- Der Prozess der Untersuchung der Geschäftstätigkeit oder Verpflichtungen eines Unternehmens vor einer Transaktion, einem Audit oder einer behördlichen Überprüfung.
