- Conformidade
- O estado de atender a todos os requisitos legais, regulamentares e internos aplicáveis relevantes para as operações de um negócio.
- Auditoria
- Uma revisão sistemática de registros, processos ou controles para verificar que as obrigações estão sendo atendidas.
- Oficial de conformidade
- O indivíduo responsável por supervisionar o programa de conformidade de uma empresa, identificar riscos e garantir que as obrigações sejam atendidas.
- Requisito regulatório
- Uma regra específica imposta por um órgão governamental ou regulador do setor que uma empresa deve satisfazer para operar legalmente.
- Controle interno
- Um processo ou procedimento implementado para prevenir erros, fraude ou violações regulatórias dentro de uma organização.
- Controle de exportação
- Leis e regulamentações que regem quais bens, software, tecnologia e informações podem ser enviados para receptores estrangeiros e sob quais condições.
- Conformidade comercial
- Adesão ao conjunto completo de leis que regem o comércio internacional, incluindo alfândega, direitos de importação, sanções e controles de exportação.
- Governança de TI
- O framework de políticas e controles que garante que os sistemas de TI, dados e processos de uma organização atendam aos requisitos legais e comerciais.
- Manutenção de registros
- A retenção organizada de documentos comerciais e dados por um período necessário para que possam ser produzidos durante uma auditoria ou procedimento legal.
- Lacuna de conformidade
- Uma área específica em que a prática comercial atual fica aquém de um requisito legal, regulatório ou de política.
- Due diligence
- O processo de investigar as operações ou obrigações de um negócio antes de uma transação, auditoria ou revisão regulatória.
