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Um formulário de inscrição e poder do advogado é um documento legal que formaliza o compromisso de um investidor em adquirir unidades em uma parceria limitada ou fundo de investimento. O modelo inclui representações e garantias do subscritor (afirmações sobre sua situação legal, fiscal, adequação como investidor), bem como uma assinatura irrevogável das unidades subscritas. O documento também contém disposições de procuração que permitem ao fundo ou parceiro geral agir em certos assuntos em nome do investidor. É um download Word gratuito, editável e exportável em PDF, adequado para fundos simples e estruturas de investimento complexas.
Sem um formulário de inscrição formalizado, seu fundo está vulnerável a riscos legais, regulatórios e financeiros. Não ter representações documentadas de adequação do investidor pode resultar em violação de regulamentações de títulos, retenção fiscal incorreta ou perdas se um investidor depois alega que foi mal informado sobre riscos. Além disso, um fundo deve registrar e manter documentação de conformidade (know-your-customer) sobre cada investidor — este formulário é o núcleo desse arquivo. Ele protege tanto o fundo quanto o investidor, estabelecendo claramente quem é, o que está investindo, que riscos compreende e que conformidade regulatória foi seguida. Para investidores, assinando este formulário você documenta que fez diligência devida e compreende o investimento; isso pode protegê-lo em disputas futuras sobre divulgação ou adequação.
| Se sua situação é… | Use este modelo |
|---|---|
| Parcerias limitadas simples com investidores domésticos | Formulário Básico de Subscrição |
| Fundos com investidores internacionais ou múltiplas jurisdições | Formulário com Cláusulas Ampliadas de Representação |
| Ofertas restritas a investidores qualificados ou credenciados | Formulário com Anexo de Certificação de Acreditação |
| Fundos REITs ou veículos de investimento imobiliário | Formulário para Fundos de Investimento Imobiliário |
| Fundos sujeitos a regulação de conformidade financeira rigorosa | Formulário com Disposições de Anti-Lavagem de Dinheiro |
Por que importa: Causa ambiguidade sobre o tamanho e natureza do investimento, podendo resultar em disputa sobre o montante investido ou direitos de voto.
Fix: Indique claramente o número de unidades e o tipo (inicial, excedente, etc.) com base nos termos da opção.
Por que importa: Viola regulamentações de títulos, pode invalidar o investimento e expor tanto o investidor quanto o fundo a processos legais e multas.
Fix: Responda com precisão sobre status fiscal, capacidade legal e elegibilidade. Se não se qualifica, procure orientação sobre alternativas.
Por que importa: Impede que o fundo cumpra obrigações regulatórias de conformidade, como retenção fiscal ou restrições de investidor estrangeiro.
Fix: Marque claramente a opção aplicável ou consulte um advogado fiscal se sua situação for complexa (por exemplo, trustee, fundo soberano).
Por que importa: Investidores que entendem mal o risco podem processar o fundo posteriormente por divulgação inadequada, mesmo que tecnicamente tenham assinado.
Fix: Dedique tempo para ler cada representação, pesquise a saúde financeira do fundo, e consulte um consultor financeiro independente.
Por que importa: Deixa representações inaplicáveis no documento, criando confusão legal e possíveis lacunas de conformidade.
Fix: Para trustee, fundo ou entidade jurídica, use ou adapte seções específicas de representação de fideicomissário; não use o formulário individual.
Por que importa: Pode resultar em retenção fiscal incorreta, sanções regulatórias, ou perda de direitos de investidor se a situação mudar e não for divulgada.
Fix: Estabeleça um calendário para revisar e atualizar representações anualmente, especialmente se a residência, status civil ou status de investidor mudar.
Em linguagem simples: O subscritor assina e concorda irrevogavelmente em adquirir unidades opcionais ao preço estabelecido, sujeito à aceitação pelo parceiro geral.
O abaixo assinado irrevogavelmente assina e se concorda em adquirir [X] as Unidades Opcionais Iniciais ao Preço da Opção de [VALOR], sujeito aos termos desta e aos termos da Opção e do Acordo de Parceria Limitada.
Erro comum: Não especificar claramente qual tipo de unidade está sendo subscrita (iniciais, excedentes, ou outras), causando ambiguidade sobre o compromisso.
Em linguagem simples: O subscritor representa que tem poder e autoridade legal para executar este documento e vincular-se à parceria.
O Signatário está legalmente competente e tem o poder e autoridade para executar este Formulário de Inscrição e Procuração e para entrar e ficar vinculado pelo Acordo de Parceria Limitada.
Erro comum: Omitir este parágrafo em entidades jurídicas, deixando dúvida sobre se a pessoa que assina tem poderes delegados.
Em linguagem simples: O subscritor confirma que está investindo por conta própria e não como agente de terceiros ou para revenda.
O Signatário está adquirindo as Unidades subscritas pela presente como principal por sua conta própria e não para o benefício de qualquer outra pessoa, para investimento apenas.
Erro comum: Assinar sem declarar se o investimento é para um beneficiário oculto, criando riscos de conformidade regulatória.
Em linguagem simples: O subscritor declara sua condição fiscal (residente ou não residente) conforme a lei de investimento aplicável.
O Signatário não é um Não [PAÍS], dentro do significado da Lei de Investimento do [PAÍS], OU o Signatário é um não-[PAÍS], dentro do significado da Lei de Investimento do [PAÍS].
Erro comum: Deixar em branco ou não marcar a opção de status fiscal, impedindo que o fundo determine conformidade regulatória.
Em linguagem simples: O subscritor reconhece estar familiarizado com os objetivos, negócio e riscos da parceria, incluindo a possível iliquidez das unidades.
O Signatário está familiarizado com as metas e objetivos da Parceria Limitada e está consciente dos riscos e outras características das Unidades e do fato de que ele pode não ser capaz de revender as Unidades subscritas.
Erro comum: Não ler ou compreender esta cláusula antes de assinar, levando a expectativas irrealistas sobre liquidez e retorno.
Em linguagem simples: Quando o subscritor atua como fideicomissário ou administrador, declara registro e conformidade regulatória.
Empresa fiduciária registrada sob o [ATO/LEI/REGRA] de Corporações de Empréstimo e Fiduciárias do [SEU PAÍS], que está sujeita ao [ATO/LEI/REGRA] de Títulos do [SEU PAÍS] e está comprando tais Unidades como fiduciária.
Erro comum: Usar um formulário individual para uma compra fiduciária, sem declarar o status de administrador e conformidade regulatória da entidade.
Em linguagem simples: O subscritor se compromete a notificar o parceiro geral imediatamente de qualquer mudança nas representações ou informações fornecidas.
O Signatário se compromete a notificar o Parceiro Geral imediatamente no endereço do primeiro Fundo estabelecido acima de qualquer alteração em qualquer representação, garantia ou outras informações relacionadas ao Signatário.
Erro comum: Não informar mudanças na situação fiscal ou endereço do investidor após assinatura, causando documentação obsoleta.
Em linguagem simples: O subscritor reconhece que a jurisdição aplicável e as implicações fiscais devem ser consultadas com seu próprio advogado.
O Signatário reconhece que nenhuma representação está sendo feita sobre a identificação de jurisdição ou responsabilidade limitada, e sobre qual os investidores devem consultar seu próprio advogado.
Erro comum: Considerar este reconhecimento como aconselhamento legal, quando na verdade coloca a responsabilidade de consultar um advogado sobre o investidor.
Preencha o nome completo, status legal e endereço da sua empresa (primeiro parceiro) e do subscritor (investidor). Certifique-se de que a empresa está registrada e de que o subscritor é uma pessoa física ou entidade jurídica válida.
💡 Use o número de inscrição ou CNPJ/NIE se aplicável para maior clareza.
Coloque a data em que o formulário entra em vigor e a data da opção de subscrição original que este formulário referencia. Estos devem estar consistentes com os registros do fundo.
💡 A data efetiva é geralmente a data de assinatura, mas pode ser anterior se acordado pelas partes.
Marque a caixa apropriada: Unidades Opcionais Iniciais, Unidades Opcionais Excedentes, ou Unidades Opcionais. Verifique os termos da opção para confirmar qual tipo o subscritor é elegível para adquirir.
💡 Se houver dúvida, consulte o gestor do fundo ou o parceiro geral antes de assinar.
Insira o preço da opção acordado, a moeda, e qualquer condição de pagamento. Certifique-se de que este valor corresponde ao proposto na opção original.
💡 Deixe este campo em branco se o fundo será preenchido após aprovação; não deixe valores aproximados.
Preencha seções sobre capacidade legal, status fiscal (residente ou não residente), situação de investidor qualificado, e se está agindo como principal ou como agente/fideicomissário. Seja honesto e preciso — falsa declaração pode invalidar o investimento.
💡 Para entidades, anexe cópia da ata ou resolução que autoriza a subscrição.
Leia atentamente cada representação, garanta e pacto. Se alguma não se aplica ou é falsa, consulte o parceiro geral ou um advogado antes de assinar. Não assine representações que sabe serem falsas.
💡 Destacar ou anotar quaisquer representações que requerem esclarecimento adicional antes de proceder.
O subscritor assina e data o formulário. Se a entidade jurídica, assine em nome da entidade (assinada pelo representante autorizado, com título). Envie ao endereço do fundo conforme indicado.
💡 Obtenha assinaturas de dois diretores ou um diretor e um secretário se exigido pela constituição da sua empresa.
Um formulário de inscrição documenta o compromisso irrevogável de um investidor de comprar unidades em um fundo. Uma procuração (poder de advogado) é um documento separado que autoriza alguém a agir em nome de outro em assuntos legais. Este modelo combina ambos: formaliza a subscrição e inclui disposições de procuração para que o investidor possa delegar certos direitos ao fundo ou gestor. Em muitos fundos, o investidor concede procuração ao parceiro geral para executar documentação adicional e atualizar informações de investidor conforme necessário.
Se você não é residente na jurisdição em que o fundo opera, marque a caixa que diz "o Signatário é um não-[PAÍS]". Seu status de não-residente pode ativar disposições especiais de retenção fiscal ou restrições de investimento conforme a lei local. Você também pode estar sujeito a relatórios FATCA ou AUTOMATIC Exchange of Information (AEOI). Consulte um consultor fiscal antes de assinar para confirmar suas obrigações de conformidade e se há retenção na fonte aplicável.
Sim, mas você deve preencher as seções de representação de "fideicomissário" ou "agente" e fornecer documentação de que você está autorizado a agir em nome dessa entidade. Você deve anexar uma cópia da ata, resolução ou documento de autoridade que prova que você pode assinar em nome da entidade. Cada jurisdição tem requisitos diferentes, portanto consulte um advogado local para garantir que suas assinaturas e documentação suportando são válidas.
Você tem a obrigação de notificar o parceiro geral imediatamente do endereço fornecido. Mudanças não divulgadas podem resultar em retenção fiscal incorreta, perda de acesso a registros de investidor ou até sanções se afetarem a conformidade regulatória do fundo. Configure um lembrete para revisar suas representações anualmente e comunique alterações por escrito dentro de 30 dias de sua ocorrência.
Se o fundo exigir investidores qualificados ou acreditados, você deve confirmar seu status na seção de representações. Isso geralmente envolve uma renda mínima, patrimônio líquido ou capital de investimento. Alguns formulários incluem anexos adicionais de certificação ou questões de triagem. Revise os critérios de elegibilidade do fundo e forneça qualquer documentação de suporte (por exemplo, declaração de rendimentos, demonstrativo bancário) conforme solicitado. A documentação de suporte é confidencial e retida pelo fundo para fins de conformidade.
O formulário declara que a subscrição é "irrevogável". Isto significa que, uma vez assinado e aceito pelo parceiro geral, você está legalmente vinculado a comprar as unidades. Geralmente não há janela de arrependimento ou período de rescisão. No entanto, a subscrição só entra em vigor após a aceitação formal pelo parceiro geral; até lá, você pode retirar condicionalmente. Consulte o acordo de parceria limitada e o parceiro geral para entender cláusulas de rescisão, se houver.
Você (o investidor ou representante autorizado da entidade) precisa assinar. Seu advogado deve revisar o documento antes de você assinar, mas não assina o formulário em seu lugar. Se você é uma pessoa física, assine pessoalmente. Se representa uma entidade jurídica, assine em nome da entidade com seu título (por exemplo, "Diretor"). Não peça ao seu advogado para assinar como procurador, a menos que ele tenha procuração específica do investidor para este propósito.
Após o fechamento (data em que o investimento é finalizado e os fundos são recebidos), o parceiro geral emite certificados de unidade em nome do investidor. Os certificados comprovam sua propriedade e são geralmente entregues eletronicamente ou por correio registrado. Solicite confirmação por escrito ao parceiro geral sobre como e quando você receberá seus certificados. Guarde-os com segurança; eles serão necessários se você vender as unidades ou exercer direitos de voto.
Uma carta de oferta é menos formal e não vincula legalmente o investidor. Um formulário de inscrição é um documento executório que formaliza o compromisso irrevogável. Use uma carta de oferta se está apenas apresentando termos preliminares; use este formulário quando está pronto para aceitar subscrições vinculativas e obter conformidade regulatória documentada.
O acordo de parceria limitada é o documento "mestre" que governa o fundo como um todo — como ele opera, direitos de voto, distribuições, saídas, etc. Este formulário de inscrição é específico do investidor individual e documenta seu compromisso de investir e representações sobre sua adequação. Ambos são necessários; este formulário está "dentro" dos termos do acordo de parceria.
Um termo sheet é uma lista resumida de termos de investimento (preço, quantidade, direitos, etc.) e geralmente não é vinculante. Este formulário de inscrição é um documento legal vinculante que implementa os termos. Use um term sheet para negociar; use este formulário para formalizar e fechar.
Uma procuração geral autoriza alguém a agir em seu nome em qualquer assunto. Este formulário contém disposições de procuração específicas para investimento e gestão de unidades no fundo. Este é muito mais limitado e específico do que uma POA geral; use este para investimento, não para assuntos comerciais ou financeiros gerais.
Fundos de capital privado, fundos de hedge, fundos de investimento imobiliário e outros veículos de investimento alternativos usam este formulário para formalizar subscrições de investidores.
Projetos imobiliários estruturados como parcerias limitadas usam este formulário para recrutar e documentar investidores.
Startups e empresas em estágio inicial que captam capital de investidores anjos ou venture capital usam este documento para estruturar rodadas de financiamento.
Consultores de investimento e gestores de carteira usam este formulário para onboard clientes em estruturas de fundos alternativos ou parcerias.
Departamentos jurídico e de conformidade de fundos usam este documento para atender a regulamentações de títulos e implementar diligência prévia de investidores.
Consultores fiscais usam este formulário para documentar status fiscal do investidor e garantir conformidade de retenção na fonte.
No Brasil, o formulário deve estar em conformidade com a Lei 6.385/76 (Lei do Mercado de Capitais) e, se aplicável, com a Instrução CVM nº 578/16 (Investimentos Qualificados). Investidores não-residentes podem estar sujeitos a retenção de imposto de renda de até 25% sobre distribuições, a menos que beneficiários de tratado tributário. Recomenda-se revisão por advogado especializado em direito de valores mobiliários.
Em Portugal, fundos e parcerias limitadas estão regulados pela CMVM (Comissão do Mercado de Valores Mobiliários). Investidores não-residentes na UE podem estar sujeitos a conformidade FATCA e Directive on Administrative Cooperation (DAC6). A lei portuguesa exige transparência total sobre beneficiários finais em certas estruturas. Consulte um advogado português especializado em estruturas de investimento.
| Caminho | Melhor para | Custo | Tempo |
|---|---|---|---|
| Use o modelo | Investimentos simples em fundos bem estruturados com documentação padrão estabelecida. | Grátis a EUR 50 (apenas template) | 30 minutos para preencher |
| Modelo + revisão jurídica | Investimentos em fundos com termos complexos ou múltiplas jurisdições; você quer orientação sobre adequação. | EUR 50–150 (template + revisão jurídica por advogado local) | 2–5 dias para revisão e retorno |
| Redigido sob medida | Você é o gestor do fundo e precisa de um formulário totalmente personalizado com representações ou garantias específicas. | EUR 500–2000 (advogado redige do zero) | 1–2 semanas |
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