Questo collocamento privato lista di richiesta di due diligence possiede 15 pagine ed è un MS Word tipo elencati sotto finanza e contabilità documenti.
Esempio del nostro documento collocamento privato lista di richiesta di due diligence:
COLLOCAMENTO PRIVATO LISTA DI RICHIESTA DI DUE DILIGENCE In relazione con il collocamento privato proposto da [IL NOME DELLA TUA IMPRESA] e [SPECIFICARE] in [NOME IMPRESA] (di seguito denominata "Impresa"), abbiamo sviluppato la lista di richiesta di due diligence stabilita in seguito in qualità di consulente di [IL NOME DELLA TUA IMPRESA]. Dal momento che ci è stata fornita la documentazione e le informazioni riportate di seguito, ulteriori richieste potrebbero sollevarsi. Faremo inoltre affidamento sull'Impresa e sui suoi consiglieri per portare alla nostra attenzione i materiali che non sono specificatamente indicati nella seguente lista, ma che sarebbero stati adeguatamente qualificati come materiale e che dovrebbero essere oggetto delle procedure di due diligence. Infine, Le chiederemo cortesemente di avvisarci per qualsiasi nuova informazione o emendamento delle informazioni esistenti se, come e quando diventeranno disponibili, e di fornirci qualsiasi altra documentazione aggiuntiva disponibile relativa allo stesso. La richiesta di due diligence secondo quanto stabilito di seguito ha uno scopo ampio e non tutte le richieste possono essere applicabili. Nell'interesse di condurre una revisione approfondita, tuttavia, richiediamo che venga considerato ciascun elemento qui di seguito e che nessuna risposta venga fornita per gli elementi non applicabili. Nella misura possibile, sarebbe gradito se potesse effettuare una verifica incrociata delle Sue risposte e documentazione con i numeri a cui si fa riferimento qui di seguito. La preghiamo di notare che tutti i riferimenti all'Impresa includono anche tutti i sussidiari dell'Impresa, se applicabile. STRUTTURA SOCIETARIA Fornire una descrizione dettagliata della struttura societaria, inclusi i sussidiari, ed un grafico dell'organizzazione societaria, ed identificare qualsiasi cambiamento alla presente struttura negli ultimi [NUMERO] anni finanziari. In rispetto dell'Impresa e di qualsiasi sussidiario, fornire: Nome, Stato e data di costituzione, numero di registrazione (se applicabile), e luogo della sede legale o principale insieme con una copia del Certificato di Costituzione e di qualsiasi Certificato di Emendamento o Continuazione (o qualsiasi tipologia di documento equivalente o simile); Statuti aggiornati e qualsiasi altro documento costitutivo, insieme con qualsiasi risoluzione/contratto rilevanti o altri emendamenti agli stessi; Dettagli del proprio attuale capitale sociale nominale e il capitale sociale emesso e versato (classi e denominazioni) ed una lista degli azionisti, qualsiasi creazione ed emissione di azioni (incluse data, aggiudicatari e considerazione) [negli ultimi [NUMERO] anni] e qualsiasi cambiamento del capitale sociale in tale periodo, incluso qualsiasi capitale sociale ri-acquistato, rimborsato, ridotto, riscattato, convertito, consolidato, sottodiviso o riclassificato; Dettagli e copie di qualsiasi joint venture, partenariato, contratti di azionisti o similari relativi all'Impresa o in cui l'Impresa è parte, così come qualsiasi contratto di deposito a garanzia o di pooling in rispetto alle azioni dell'Impresa; Contratti di acquisto, sottoscrizione o conversione, o opzioni su o in rispetto del capitale sociale o in prestito; Conti certificati dell'Impresa [degli ultimi [NUMERO] anni o (se inferiori) dalla costituzione]; Nomi completi ed indirizzi di tutti gli amministratori e funzionari incluse la funzione e la qualifica, e del segretario; e I verbali dell'Impresa, le risoluzioni degli amministratori e degli azionisti (nella misura non trovata nei verbali), le vendite dell'impresa ed altri libri statutari o registrazioni di cui è richiesto il possesso all'Impresa dalla legge, così come la posizione delle registrazioni dell'Impresa, includi i certificati azionari. Fornire dettagli di, e copie di tutti i contratti relativi all'acquisizione o la disposizioni di azioni o attività o altri beni sostanziali dall'Impresa negli ultimi [NUMERO] anni. Fornire dettagli di qualsiasi proposta ri-organizzazione, incluse copie o bozze delle domande di liquidazione delle imposte. Fornire dettagli di qualsiasi organizzazione (sia formale che informale) tra l'Impresa e qualsiasi impresa collegata o qualsiasi amministratore o funzionario dell'Impresa (o di qualsiasi impresa collegata o affiliata). Una lista di tutte le giurisdizioni in cui l'Impresa ha delle sedi, detiene delle proprietà, conduce attività o possiede agenti o dipendenti. Fornire dettagli di qualsiasi documentazione che riporti un'intesa o un impegno che pretenda di garantire a qualsiasi persona un'opzione, una garanzia o i loro diritti ad acquisire azioni o altri titoli dell'Impresa. Allegati degli attuali funzionari ed amministratori dell'Impresa. Libri di chiusura relativi alle precedenti emissioni di titoli. Copie di tutti i documenti archiviati pubblicamente, incluso qualsiasi documento archiviato riservatamente. ASSUNZIONE DI PRESTITO, INDEBITAMENTO E DISPOSIZIONI FINANZIARIE Fornire dettagli per l'Impresa, ed esemplari, di: Conti bancari (incluso il credito attuale approssimativo o i saldi di debito) e lo scoperto ed altre banche ed altre strutture; Capitale in prestito (incluso il capitale in prestito subordinato); Leasing finanziari o operativi e qualsiasi disposizione finanziaria relativa; Altre disposizioni di credito o di assunzione di prestito, incluso qualsiasi leasing, vendita di credito o contratti di locazione con opzione di acquisto (laddove i pagamenti annuali eccedono [AMMONTARE]), accettazione di strutture di credito, prestiti o sistemazioni di credito con i fornitori, sistemazioni di credito di conti fuori bilancio, e qualsiasi altra sistemazione in cui l'Impresa ha sostenuto o potrebbe sostenere un indebitamento nella natura di assunzione di prestito; e Ipoteche, oneri, pegni ed altri titoli o sistemazioni equivalenti. Fornire dettagli di: Garanzia, indennità, obbligazione e lettere patronage (incluso qualsiasi impegno a fornire qualsiasi di queste) data a qualsiasi terza parte dall'Impresa o da qualsiasi terza parte per supportare qualsiasi obbligo dell'Impresa, inclusa qualsiasi lettera di credito in sospeso emessa per conto dell'Impresa; Polizza assicurative di credito all'esportazione o altre garanzie di credito detenute direttamente o indirettamente dall'Impresa; e Contratti di mercato dei cambi, interessi, valuta o altri contratti di scambio o documenti derivati in cui l'Impresa è direttamente o indirettamente parte. Fornire dettagli di: Negoziazione ed indebitamento e copie di contratti (inclusi, se rilevanti, i verbali del Consiglio) in rispetto ad imprese collegate a o affiliate con l'Impresa; e Prestito, conti correnti ed altri indebitamenti (inclusi importi e tassi di interesse) nei confronti di o da parte di qualsiasi amministratore, dipendente o agente, o qualsiasi impresa collegata o affiliata. Fornire una lista dei debitori, inclusi i dettagli di qualsiasi debito considerato inesigibile o dubbio. Fornire dettagli (incluse copie della corrispondenza) riguardanti inadempienza attuali, potenziali o presunte o rinuncia ai sensi di qualsiasi contratto o documento a cui si da riferimento nel presente paragrafo 2. Fornire dettagli di impegni di capitale e spese d'impianto attuali, proposte o progettate dell'Impresa. LAVORO, PENSIONI E PREVIDENZA SOCIALE Fornire una lista di tutte le persone con stipendi superiori a [AMMONTARE] attualmente impiegati dall'Impresa, inclusi: Nome completo e data di nascita Data di inizio di lavoro (sia attuale che, se differente, per qualsiasi finalità di risarcimento statutario); Imprese impieganti e luogo; Qualifica, funzione, ed ore lavorate; Stipendio annuale attuale, data per più recente aumento, dettagli di qualsiasi aumento proposto o revisione o negoziazioni collegate, e dettagli della frequenza della revisione; Accordi su commissioni e bonus; Benefici, incluso l'alloggio, auto e sussidio per le spese;
